在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)人次是指什么，人次是单位吗杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dān人次是指什么，人次是单位吗g)性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(人次是指什么，人次是单位吗gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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