科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(hu两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思àn)特别代表人诉讼。

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