零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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