近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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