为了让自(zì)己的(de)限售股(gǔ)解(jiě)禁后能(néng)获得好的回报，上市公司董(dǒng)事长(zhǎng)雇人拉抬自家的股票价格，然后高(gāo)位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披露了一则行政处罚决(jué)定(dìng)书，引发市(shì)场关注(zhù)。时为新美星董事长(zhǎng)何德平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资金，委(wěi)托(tuō)蒋维对新美星进行(xíng)“市(shì)值(zhí)管理”，维(wéi)持、抬(tái)高(gāo)公(gōng)司股价，以便后(hòu)续自(zì)己(jǐ)减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控制35个证券账户(hù)，利用资金(jīn)优(yōu)势、持(chí)股(gǔ)优势，连续(xù)集中交易(yì)新美星(xīng)，影响(xiǎng)公司股价(jià)，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券市场(chǎng)行(xíng)为(wèi)，罚没(méi)合计(jì)9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何德平信息披露违(wéi)法违(wéi)规，给予警告，并(bìng)处以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么(me)回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)披露的信息，新(xīn)美(měi)星(xīng)董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控(kòng)制人(rén)何德平和他的妻(qī)子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任独墅湖(hú)文化(huà)传播(bō)有限公司董事长蒋维，提供保(bǎo)证金约3200万元，这些(xiē)钱(qián)部分来(lái)自他们所掌控(kòng)的上海海得泽广投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供(gōng)资金(jīn)的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金(jīn)后，即开始(shǐ)利用(yòng)控(kòng)制的证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)并联合其他(tā)市(shì)场资(zī)金在二级市场买入并交易“新美(měi)星”，且(qiě)在后续(xù)操作(zuò)中向黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这(zhè)场操纵股价(jià)，蒋维还找(zhǎo)了(le)两个帮手共同合(hé)谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹得的证券账户、资(zī)金开始与蒋维共同交易“新(xīn)美(měi)星”；在此期间，主要由(yóu)蒋维与毛明土联系，传(chuán)递(dì)、沟通(tōng)各自操(cāo)盘情(qíng)况，以利于两方交易决策，更(gèng)好(hǎo)地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披露(lù)的信息(xī)，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账户(hù)组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综(zōng)指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组(zǔ)累计买入4583.44万股(gǔ)，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋，利用资(zī)金优(yōu)势(shì)、持股(gǔ)优势，连(lián)续集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中出货

　　违(wéi)法获利近4800万元(yuán)

　　我们具体来看看(kàn)，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称(chēng)账(zhàng)户组(zǔ)），是怎(zěn)么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违(wéi)法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连(lián)续集中交易“新美星”，申买(mǎi)量占市场(chǎng)申(shēn)买量比例超20％的(de)交易(yì)日有19天，峰值达(dá)到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年(nián)3月29日(rì)持流通(tōng)股达(dá)到(dào)峰值，占流通(tōng)股本(běn)的比例24.74％，持股占总股本(běn)的(de)比例8.13％。账户(hù)组具备资金(jīn)优(yōu)势和(hé)持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第一(yī)阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大(dà)量买入“新美星”，当日(rì)申(shēn)买排(pái)名第一，竞价买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至2019年(nián)2月28日期末(mò)持股量(liàng)为期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综指3.33个百分(fēn)点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬(tái)“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账户(hù)组有两段典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买量41.33％，对应成交股数（不(bù)含(hán)对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账户组(zǔ)集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业2000克是多少斤 2000克等于多少公斤板综(zōng)指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多次实(shí)施(shī)盘中拉抬(tái)和对倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获利(lì)的行为。经测算(suàn)，扣除(chú)佣金(jīn)和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证据不(bù)足以(yǐ)证明蒋维(wéi)受何德平或黄(huáng)秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人(rén)操纵股(gǔ)价，一是“市值(zhí)管理”不(bù)等(děng)同于“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳(fāng)与蒋维系(xì)委托理财(cái)关系，而非操纵股价(jià)；三是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)将(jiāng)其(qí)与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨论交(jiāo)易(yì)新美星的(de)情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东名册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是(shì)蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就各(gè)自(zì)账(zhàng)户交易(yì)新美星(xīng)的盈亏分(fēn)配进行约定；五是蒋维账(zhàng)户(hù)组利益(yì)与(yǔ)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不(bù)能控(kòng)制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部分(fēn)用(yòng)于偿还债务，部分用于非法活动，属于(yú)欺(qī)诈或(huò)诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛明土(tǔ)账(zhàng)户组、李传武账户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真实(shí)性。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便(biàn)夫(fū)妻或(huò)一致行动(dòng)人中一方存在不当行为，不应(yīng)推定或认定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们(men)的(de)代理人也(yě)就(jiù)是否合谋(móu)、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复(fù)核(hé)，对当事人及(jí)其代(dài)理(lǐ)人(rén)的主要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个(gè)主体参与、多个环节实施(shī)、环环相(xiāng)扣、锁链(liàn)式的(de)上(shàng)下游衔接(jiē)、合作，共同完(wán)成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供资金作(zuò)为保证金，委托其(qí)通(tōng)过二(èr)级市场交易影响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德平知悉(xī)并(bìng)参与了(le)本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实质是操(cāo)纵股价，并(bìng)非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据可(kě)以证(zhèng)明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价(jià)的意(yì)图和目标(biāo)，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取(qǔ)了联(lián)合影响股(gǔ)价的行动，属于共同操纵行为。

　　关(guān)于违(wéi)法期间和责任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间蒋维(wéi)控制的账户交易(yì)“新美(měi)星”客(kè)观(guān)上为后续的合谋操(cāo)纵起到一(yī)定程(chéng)度锁仓的作用，并(bìng)且根据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市(shì)公司的(de)合(hé)作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入(rù)“新美星”，因(yīn)此毛明土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一致(zhì)。在此基础(chǔ)上，在认定及处罚时将合(hé)谋各(gè)方视为一(yī)个整体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证监会认(rèn)为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行(xíng)为违(wéi)反了(le)2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三(sān)条(tiáo)所述的(de)操纵(zòng)证券市场行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定，证监会决定：就操纵(zòng)证券市(shì)场(chǎng)行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋(jiǎng)维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露(lù)违法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新(xīn)美星2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后，该(gāi)部分股票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披(pī)露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理人(rén)提(tí)出(chū)：第(dì)一(yī)，海得泽(zé)广(guǎng)与(yǔ)何(hé)德平、黄秀芳二人不(bù)存在(zài)代持，涉案(àn)股份系(xì)海得泽(zé)广(guǎng)为兰某代持，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由海得(dé)泽(zé)广和兰某作出，海得泽广将减(jiǎn)持所(suǒ)得汇(huì)入(rù)黄秀(xiù)芳指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份(fèn)仅为1％，不具(jù)有重大性，不对(duì)投(tóu)资(zī)者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成立，何德平对借款、还款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观(guān)过错(cuò)，不应受到(dào)处罚。综(zōng)上，请(qǐng)求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广(guǎng)交易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行账(zhàng)户流水，结合(hé)何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资(zī)金(jīn)和减持所(suǒ)得系家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事人(rén)所2000克是多少斤 2000克等于多少公斤(suǒ)提相关理(lǐ)由不具有事实和法律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作为上市公司实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知上(shàng)市公司上述(shù)持股情(qíng)况，导致新美星在(zài)相关(guān)公(gōng)告(gào)中均未披露相(xiāng)关(guān)情(qíng)况，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第(dì)六十三(sān)条规(guī)定(dìng)，何德平的(de)行(xíng)为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条第三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 2000克是多少斤 2000克等于多少公斤