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　　为了让(ràng)自己的限(xiàn)售(shòu)股解禁后能获得好的回报，上市公(gōng)司(sī)董事长雇人(rén)拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监会网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新美星董事长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对(duì)新(xīn)美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以(yǐ)便(biàn)后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，控制35个(gè)证券(quàn)账户，利(lì)用资金(jīn)优势(shì)、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司(sī)股价，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行(xíng)为，罚没合计9567.12万元；还对何德(dé)平信息(xī)披露违法(fǎ)违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来(lái)看(kàn)看(kàn)，究竟(jìng)是怎么回(huí)事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬(tái)自家股(gǔ)票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)披(pī)露的信息，新美星(xīng)董事(shì)长、法定代表人、实际控制人何(hé)德平和(hé)他(tā)的妻子黄秀芳(fāng)当时向时(shí)任(rèn)独墅湖文化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维(wéi)，提供保(bǎo)证金约3200万(wàn)元，这些(xiē)钱部分(fēn)来(lái)自(zì)他们所掌(zhǎng)控的上(shàng)海海得泽广投资管(guǎn)理中心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的目的是(shì)，委托蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何(hé)德平所持(chí)“新美(měi)星”限售(shòu)股于2019年4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报(bào)。

　　蒋维在收(shōu)到保(bǎo)证金后，即开始利用控制(zhì)的证券(quàn)账户并联合(hé)其他市场资金(jīn)在二级市场买入(rù)并交易“新(xīn)美星(xīng)”，且在后续操作(zuò)中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还找了(le)两个帮手(shǒu)共同合谋。他经人介绍认(rèn)识并联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自筹(chóu)得的证券账户(hù)、资金开始与蒋维共(gòng)同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两(liǎng)方交易决(jué)策，更好地共同抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据(jù)监管披露的信(xìn)息，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土(tǔ)、李传武控制“俞某华”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买(mǎi)入4583.44万股，买入成交金(jīn)额5.82亿(yì)元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算，在此期间，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武合谋，利用资金(jīn)优(yōu)势、持股优势，连续集(jí)中交易“新美星”，影(yǐng)响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法获利(lì)近4800万(wàn)元

　　我们具(jù)体来看看(kàn)，蒋维(wéi)联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户（简称(chēng)账户(hù)组），是怎么(me)拉高(gāo)“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交(jiāo)易“新美星”，申买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量(liàng)占市场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数(shù)占(zhàn)总股(gǔ)本比例(lì)自2019年(nián)3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流(liú)通股达(dá)到峰值(zhí)，占流通股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说，第一阶(jiē)段(duàn)，2018年9月26日开始，账户(hù)组(zǔ)持续大量买入“新(xīn)美星”，当日(rì)申买(mǎi)排名第一，竞(jìng)价买入成交排名(míng)第(dì)一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为期初持股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星”，期(qī)末(mò)持股量(liàng)较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典(diǎn)型的(de)拉抬期(qī)间(jiān)：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户(hù)组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指21.32个(gè)百分(f美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思ēn)点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操纵期间(jiān)，涉(shè)案账户组还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关(guān)税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财(cái)、而(ér)非(fēi)操(cāo)纵股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近(jìn)亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提(tí)出多点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动机(jī)。

　　第(dì)二，在(zài)案(àn)证(zhèng)据(jù)不足以证明(míng)蒋维受何德(dé)平(píng)或黄(huáng)秀芳委托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不(bù)等同(tóng)于“操纵证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股(gǔ)价；三是(shì)蒋维没有将其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星(xīng)的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册并非(fēi)黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋(jiǎng)维也没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四(sì)是(shì)蒋维没有(yǒu)与(yǔ)毛明土、李传(chuán)武就各自账户交易新美星的盈亏(kuī)分配进行(xíng)约定(dìng)；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应(yīng)对毛明土账户组(zǔ)、李传武账(zhàng)户组交易(yì)行为承担责任。

　　第(美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思dì)四(sì)，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认(rèn)可(kě)黄秀(xiù)芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合(hé)法性及真实(shí)性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何德平(píng)与黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便(biàn)夫妻或一致(zhì)行(xíng)动(dòng)人中一(yī)方存在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另一(yī)方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就(jiù)是(shì)否合谋、部(bù)分账户的(de)控制关(guān)系、委托理财关(guān)系等提出了申诉(sù)意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复(fù)核，对当事人及其代理人(rén)的主要陈述意见不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示(shì)，本案(àn)为(wèi)多个主(zhǔ)体参与、多个环节实施(shī)、环环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作，共同(tóng)完(wán)成的操(cāo)纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提(tí)供资金作(zuò)为保证(zhèng)金，委托其通过二级(jí)市场(chǎng)交易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀(xiù)芳反馈交易情况；何(hé)德平知悉(xī)并(bìng)参与(yǔ)了(le)本案行为；上述行为的实(shí)质(zhì)是操纵股价，并非合法(fǎ)理财。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共同商(shāng)议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属于共同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违法期间(jiān)和(hé)责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客观上为后续的合(hé)谋(móu)操(cāo)纵起(qǐ)到一定程度锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合(hé)作，知道(dào)蒋维(wéi)已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土(tǔ)和(hé)李(lǐ)传武的违法期间与蒋(jiǎng)维(wéi)、黄秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基(jī)础(chǔ)上，在认定及(jí)处罚时将合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认为，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武上述(shù)行为违反(fǎn)了2005年《证券法(fǎ)》第七(qī)十(shí)七条第(dì)一项规定，构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第(dì)二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款1195.89万元(yuán)，对毛明土(tǔ)、李传武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事(shì)长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另(lìng)外(wài)，关于何德平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披(pī)露，在新美(měi)星2016年(nián)4月(yuè)上(shàng)市前，海(hǎi)得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部分股(gǔ)票继(jì)续由海(hǎi)得泽(zé)广代持(chí)，海得(dé)泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披露(lù)违法(fǎ)，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其代理人提(tí)出(chū)：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在代(dài)持，涉案(àn)股份系海得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得(dé)汇入(rù)黄秀芳指定账(zhàng)户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款本息(xī)。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生(shēng)重(zhòng)大(dà)影响，情节轻微。第三，即(jí)便认定代持成立(lì)，何(hé)德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知(zhī)情，没有(yǒu)主观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易(yì)流水(shuǐ)、资金流水及相(xiāng)关银(yín)行(xíng)账户流(liú)水(shuǐ)，结合何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳的配偶关系，代持资(zī)金和(hé)减(jiǎn)持所得系家(jiā)庭共同财产(chǎn)，可以(yǐ)认定海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事(shì)人所提相关(guān)理由不具有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示(shì)，何德(dé)平作为上市公(gōng)司实际控制人，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司上述(shù)持(chí)股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在(zài)相关公告(gào)中均(jūn)未(wèi)披露相关情况(kuàng)，导(dǎo)致(zhì)新(xīn)美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第六十(shí)三(sān)条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券法》第(dì)一(yī)百九(jiǔ)十三条(tiáo)第三款规定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就信息披(pī)露违法行为(wèi)，对何德(dé)平给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以40万元(yuán)罚款。

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