昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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