直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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