金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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