科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融(青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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