零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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