金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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