直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开(kā东莞属于几线城市i)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另东莞属于几线城市line-height: 24px;'>东莞属于几线城市(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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