昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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