昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机(jī)构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别jiān)会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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