金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效(xià个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做o)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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