零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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