零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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