科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(b军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我ié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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