在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉腰围88是多少 腰围88是多少码夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

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　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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