金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过(guò)两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清(qīng)算业(yè)务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投资者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为(wèi)场外结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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