金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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