直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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