直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大)期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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