科(kē)创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、18一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次03.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。<一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次/p>

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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