科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuá护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗n)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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