直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(y高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历è)部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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