金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(w一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两ù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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