金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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