金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中社日节是什么节日 社日节是农历几月初几(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(社日节是什么节日 社日节是农历几月初几lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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