在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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