昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(苏州市相城区邮编是多少zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软苏州市相城区邮编是多少件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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