零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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