直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(f一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米ēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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