零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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