直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(x10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码iàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码